您现在的位置 : 首页 > 最新资讯

唐山银行被出具警示函:基金销售业务存五项违规

时间:04-06 来源:最新资讯 访问次数:102

唐山银行被出具警示函:基金销售业务存五项违规

  中新经纬4月6日电 据河北证监局网站6日消息,河北证监局公布关于对唐山银行股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。  该决定指出,2023年3月河北证监局对唐山银行基金销售业务开展了现场检查,指出唐山银行存在以下五项问题:  内部相关“营销指引”中对基金推介的话术设计不规范,部分用词可能对投资者产生误导,属《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第二十四条第一项所列禁止性行为。  图片来源:河北证监局  部分支行从事基金推介工作的员工和实际负责人未取得基金从业资格,不符合《销售办法》第三十条第二款规定。  基金产品准入委员会未包括产品研究人员及合规风控人员,不符合《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》第十五条规定。  基金销售业务的专门合规风控人员未满足独立性和有效性要求,且未按照内部制度对基金销售业务进行监督和现场检查,不符合《销售办法》第二十六条第一款规定。  内部管理制度未及时根据中国证监会规章进行修改,不符合《销售办法》第二十五条规定。  决定指出,现根据《销售办法》第五十三条的规定,河北证监局对唐山银行采取出具警示函的行政监管措施。  据官网介绍,唐山银行成立于1998年6月,是唐山市政府直属的国有银行,现有员工1500多名,下设支行73家。(中新经纬APP)【编辑:杨京川】

本信息由网络用户发布,本站只提供信息展示,内容详情请与官方联系确认。

标签 : 最新资讯